Regulación y supervisión en sectores económicos y corrupción
Autor
- Julio V. González García
Resumen
Este trabajo analiza las formas específicas que adopta la corrupción en los sectores económicos estratégicos organizados mediante agencias reguladoras independientes. Junto a la corrupción entendida como intercambio económico directo, se identifica una corrupción ideológica consistente en el mantenimiento de posiciones favorables a determinados regulados o a determinadas visiones del mundo sin contraprestación explícita, cuya detección resulta especialmente difícil. El estudio examina primero los problemas derivados de la configuración general de las agencias: su posición respecto de la dirección gubernamental que el artículo 97 de la Constitución atribuye al Gobierno, la percepción reduccionista del interés general que se sigue de su especialización, y los ámbitos de apreciación técnica exentos de control judicial. Analiza a continuación los mecanismos de captura, con apoyo en el informe de la Oficina de Evaluación Independiente del Fondo Monetario Internacional sobre el pensamiento de grupo y la captura intelectual, y en la experiencia de la supervisión financiera anterior a 2008. Se estudian después los dos planos de captura de las políticas regulatorias, la autorregulación regulada y el procedimiento administrativo, con atención a la captura ex ante y ex post y a la ventaja de los grupos mejor organizados. El trabajo concluye con las cinco modalidades de captura regulatoria identificadas por el Banco Mundial y con propuestas de mejora basadas en la evaluación de impacto normativo y en la transparencia de la actividad de los reguladores.
Abstract
This chapter analyses the specific forms corruption takes in strategic economic sectors governed by independent regulatory agencies. Alongside corruption understood as direct economic exchange, it identifies an ideological corruption consisting in the maintenance of positions favourable to particular regulated interests or worldviews without any explicit quid pro quo, which is correspondingly harder to detect. The study first examines the problems arising from the general design of regulatory agencies: their position vis-à-vis the governmental direction that Article 97 of the Spanish Constitution assigns to the Government, the reductive understanding of the public interest that follows from their specialisation, and the areas of technical appraisal shielded from judicial review. It then analyses capture mechanisms, drawing on the report of the IMF's Independent Evaluation Office on groupthink and intellectual capture, and on pre-2008 financial supervision. Two levels of regulatory policy capture are examined, regulated self-regulation and administrative procedure, with attention to ex ante and ex post capture and to the advantage enjoyed by better-organised interest groups. The chapter closes with the five modalities of regulatory capture identified by the World Bank and with proposals based on regulatory impact assessment and on transparency in the activity of regulators.
Palabras clavecaptura del reguladorcorrupción ideológicaagencias reguladoras independientespensamiento de grupoautorregulación reguladapuertas giratorias
Keywordsregulatory captureindependent regulatory agenciescorruptiongroupthinkrevolving doorsself-regulationregulatory impact assessment
Sumario
I. Planteamiento general. II. Problemas derivados de la configuración general de las agencias. III. El secuestro interno de las agencias administrativas: corrupción ideológica. III.1. Las relaciones entre reguladores y regulados: los problemas de secuestro de las agencias. III.2. Las capturas de las políticas regulatorias (i): captura y autorregulación, captura ex ante y ex post. III.3. Las capturas de las políticas regulatorias (ii): el procedimiento administrativo y las posibilidades de captura del regulador. III.4. Modalidades de captura regulatoria.
Referencias
Este capítulo es de 2016, y lo que ha ocurrido desde entonces afecta menos al diagnóstico que a los instrumentos. La transposición de la Directiva (UE) 2019/1937 mediante la Ley 2/2023 ha creado canales internos de denuncia y una autoridad independiente de protección del informante, que atacan la corrupción como intercambio pero no la corrupción ideológica que aquí me ocupaba, porque contra el pensamiento de grupo no hay denuncia que valga: quien comparte la premisa no percibe nada que denunciar.
Mientras tanto el problema se ha desplazado a un terreno donde la asimetría informativa es todavía mayor, el de la supervisión de plataformas digitales, servicios digitales e inteligencia artificial, donde el regulador depende de información que solo posee el regulado y donde el personal capacitado procede, casi por definición, de las empresas supervisadas. La quinta modalidad de captura que describía al final, la circulación de personal entre regulados y reguladores, es hoy más estructural que en 2016, y sigue sin haber respuesta jurídica proporcionada al problema.
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Cómo citar
Julio V. González García, «Regulación y supervisión en sectores económicos y corrupción», en La corrupción en España: ámbitos, causas y remedios jurídicos, M. Villoria Mendieta, J. M. Gimeno Feliú, J. C. Tejedor Bielsa y R. Jiménez Asensio (coords.), Atelier, 2016, pp. 337-348. Disponible en https://globalplaw.com/publicacion/captura-del-regulador/
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